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私募基金公司注册的具体流程

2021年03月18日 10:53 ꄘ浏览量：441

私募基金公司注册的具体流程包括以下几个方面：

【1】注册一家金融类公司，抬头为投资管理，资产管理，投资基金管理等公司。

【2】公司的经验范围，主要是“投资管理，资产管理”“股权投资，股权投资管理”“创业投资，项目投资”等，一些投资咨询，财务代理之类不能留，必须去掉。

【3】法人必须是通过基金从业资格考试，再提供2名高管，也必须通过基金从业资格考试，3名高管要有私募基金相关行业的工作经验。

【4】需要在商业办公区有一个实际的办公地址，能通过上门核查的。

私募基金管理人申请登记：

私募基金管理人初次登记材料清单

（一）常规格式文件

【1】中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）【2】基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）

（二）管理人信息

【1】机构基本资料：

【2】外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（若是）；

【3】管理人的公司章程/有限合伙协议；

【4】组织机构代码证；

【5】税务登记证；

【6】营业执照；

【7】管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度

【8】实际控制人资料：

【9】自然人：身份证，学历学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图

【10】法人及其他组织：营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图

【11】最近三年合法合规及诚信情况

【12】财务信息：

【13】上一年审计报告（若有）

【14】会计师事务所营业执照

（三）股东/合伙人信息

【1】自然人：

【2】身份证，学历学位证书证明文件；

【3】与管理人之间的控制关系图

【4】法人及其他组织：

【5】营业执照或主体资格证明文件；

【6】与管理人之间的控制关系图

（四）主要人员信息

主要人员包括高级管理人员、基金经理：【1】身份证；

【2】学历证；

【3】个人简历；

【4】包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历

【5】法律意见书由从事相关事项的专业律师事务所出具

私募基金登记流程：

登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息、公司尽职调查法律意见书、财务审计报表。

登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

私募基金的主要运作方式

第一种是承诺保底，基金将保底资金交给出资人，相应的设定底线，如果跌破底线，自动终止操作，保底资金不退回。

第二种，接收帐号（即客户只要把帐号给私募基金即可），如果跌破约定亏损比例（一般为10%-30%），客户可自动终止约定，对于约定赢利部分或约定盈利达到百分比（一般为10%）以上部分按照约定的比例进行分成，此种都是针对熟悉的客户，还有就是大型企业单位。

私募基金备案步骤

生成基金编码：根据备案系统要求，如实填报基金名称、基金简称、基金类型、管理类型等基本信息，生成基金编码：填写附表信息，按照附表提示，如实填写基金主要投资方向、投资情况等信息，并上传基金风险揭示书、投资者承诺函、实缴出资证明、基金合同（公司章程或合伙协议）、委托管理协议（适用于委托管理型）、托管协议、投资者明细等文件。

ꂃ前一个：私募基金的含义及设立需要满足的条件 ꁹ后一个：私募基金的合法合规性如何辨别？

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